[ISMS-P인증기준] 1.2.2 현황 및 흐름분석

항목

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1. 관리체계 수립 및 운영

  - 1.2. 위험 관리

  - 1.2.2 현황 및 흐름분석

 

인증기준

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관리체계 전 영역에 대한 정보서비스 및 개인정보 처리 현황을 분석하고 업무 절차와 흐름을 파악하여 문서화하며, 이를 주기적으로 검토하여 최신성을 유지하여야 한다.

 

1.2.2 현황 및 흐름분석

 

세부설명

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■ 현황 및 흐름분석은 위험분석의 사전단계로 다양한 관점에서 위험분석을 진행할 수 있는 기초자료가 된다. 또한 경영진이 정보보호 현황을 이해하고 위험관리를 위한 의사결정을 내리는 데 효과적으로 활용할 수 있다.

 

- 현황분석은 인증기준과 운영현황을 비교하는 GAP 분석표를 통하여 인증기준과 운영현황과의 차이를 확인

- 흐름분석은 정보서비스 흐름분석과 개인정보 처리단계별 흐름분석으로 구분되며, 그 결과는 흐름표 또는 흐름도로 도식화

 

■ 관리체계 전 영역에 대한 정보서비스 현황을 식별하고, 업무 절차와 흐름을 파악하여 문서화하여야 한다.

 

- 관리체계 범위 내의 모든 정보서비스 현황 식별

- 정보서비스별 업무 절차 및 흐름 파악

- 업무 절차 및 흐름에 대한 문서화 : 업무현황표, 업무흐름도 등

 

■ 관리체계 전 영역에 대한 정보서비스 현황을 식별하고, 업무 절차와 흐름을 파악하여 문서화하여야 한다.

 

- 관리체계 범위 내의 모든 정보서비스 현황 식별

- 정보서비스별 업무 절차 및 흐름 파악

- 업무 절차 및 흐름에 대한 문서화 : 업무현황표, 업무흐름도 등

 

 

■ 관리체계 범위 내 개인정보 처리 현황을 식별하고 개인정보의 흐름을 파악하여 개인정보 흐름표, 개인정보 흐름도 등으로 문서화하여야 한다(ISMS-P 인증인 경우).

 

- (1단계) 개인정보 처리가 이루어지는 단위 업무를 식별

- (2단계) 각 단위 업무에 대한 개인정보 생명주기별 개인정보 흐름표 작성

- (3단계) 작성된 개인정보 흐름표를 기반으로 수집, 보유, 이용·제공, 파기되는 개인정보 처리 단계별로 흐름을 한눈에 파악할 수 있도록 총괄 개인정보 흐름도 및 업무별 개인정보 흐름도 작성

 

■ 서비스 및 업무, 정보자산 등의 변화에 따른 업무절차 및 개인정보 흐름을 다음 관점을 참고하여 주기적으로(최소 연 1회 이상) 검토하고, 최신성이 유지되도록 관리하여야 한다.

 

- 기존 서비스, 업무 및 개인정보 흐름의 변화 여부(신규 서비스 오픈 또는 개편, 업무절차의 변경, 개인정보 처리 방법 변화, 조직의 변경, 외부 연계 및 제공 흐름 변경 등)

- 처리되는 중요정보, 개인정보 항목의 변화 여부

- 정보시스템 및 개인정보처리시스템의 종류, 구성, 기능 등의 변경 여부

- 신규 개인정보 처리업무 및 흐름 발생 여부

- 법규 개정, 신규 취약점의 발생 등 외부 환경의 변화 여부 등

 

결함사례

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‧ 사례 1 : 관리체계 범위 내 주요 서비스의 업무 절차·흐름 및 현황에 문서화가 이루어지지 않은 경우

 

‧ 사례 2 : 개인정보 흐름도를 작성하였으나, 실제 개인정보의 흐름과 상이한 부분이 다수 존재하거나 중요한 개인정보 흐름이 누락되어 있는 경우

 

‧ 사례 3 : 최초 개인정보 흐름도 작성 이후에 현행화가 이루어지지 않아 변화된 개인정보 흐름이 흐름도에 반영되지 않고 있는 경우

 

"본 저작물은 '한국인터넷진흥원'에서 '2023년' 작성하여 공공누리 제4유형으로 개방한 '정보보호 및 개인정보보호 관리체계 (ISMS-P) 인증기준 안내서'를 이용하였으며, 해당 저작물은 '한국인터넷진흥원(https://isms.kisa.or.kr/)'에서 무료로 다운받으실 수 있습니다."